写于 2017-01-02 11:17:01| 新开户送自助体验金| 股票

(纽约25日讯)由于对向客户、销售及交易人员公开重大非公开信息的行为监管不力,花旗集团遭美国金融业监管局(Finra)罚款1500万美元(约5024万令吉),彭博社报道,在2011年7月为花旗集团客户举办的一次晚宴活动中,一位研究分析员选出一只反向押注的股票;在他此次活动前的最新研究报告中,上调了这只股票的评级,建议投资者继续持有

这名分析员是Finra昨日的行动中提到的数名人员之一;Finra表示,在之后六次的“点子晚宴”上,花旗这位员工就他评为持有或中性的股票向公司客户提出类似建议

上述情况是Finra提到的几个例子之一,指控花旗在监督研究分析员并防范他们分享实质性非公开信息方面不力

该公司2003年在业内受到重罚,就分析员发布误导的股票研究信息来赢得投行业务的指控达成和解

Finra表示,自那之后,花旗因为相关违规行为已支付至少3300万美元(约1.1亿令吉)